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永丰棋牌:惠州时代伯乐股权投资两宗违规 基金产品承诺最低收益

时间:2019/5/17 16:52:50  作者:  来源:  浏览:153  评论:0
内容摘要: 昨日公布的广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕34号)显示,惠州时代伯乐股权投资管理有限公司存在管理的部分基金产品在基金合同中承诺最低收益;公司法定代表人发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告两宗违法违规行为。  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第...
    昨日公布的广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕34号)显示,惠州时代伯乐股权投资管理有限公司存在管理的部分基金产品在基金合同中承诺最低收益;公司法定代表人发生变更后,未及时向中国证券投资基金业协会报告两宗违法违规行为。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条、第二十五条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,广东证监局决定对惠州时代伯乐股权投资管理有限公司采取责令改正的行政监管措施。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条规定:私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定:私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10 个工作日内向基金业协会报告。 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4 个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。    

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