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边锋游戏大厅:证监会推进机构监管工作 今年强化五大责任

时间:2019/4/8 12:37:50  作者:  来源:  浏览:2  评论:0
内容摘要: 日前,证监会系统2019年机构监管工作培训会在深圳召开。会议从五方面扎实推进机构监管工作。一是打好防范化解重大风险攻坚战,着力防范化解重大风险隐患,严防风险外溢,牢牢守住不发生系统性风险底线。二是进一步完善行业机构内在制衡机制,加大监管执法力度,促进形成主动合规、自我约束的行...
    日前,证监会系统2019年机构监管工作培训会在深圳召开。会议从五方面扎实推进机构监管工作。一是打好防范化解重大风险攻坚战,着力防范化解重大风险隐患,严防风险外溢,牢牢守住不发生系统性风险底线。二是进一步完善行业机构内在制衡机制,加大监管执法力度,促进形成主动合规、自我约束的行业生态。三是着力强化中介机构在培育发行主体、询价定价、维护交易、风险管理、投资者适当性管理等各个环节的责任,保障设立科创板并试点注册制改革顺利推出。四是深化金融供给侧结构性改革,加强政策引领,增强行业机构综合服务功能,综合施策引导和支持中长期资金入市,支持行业机构差异化发展,全面提升行业服务资本市场改革发展和实体经济转型升级的能力。五是着力强化监管能力建设,进一步提高监管有效性。

“之所以更加重视这方面工作,与当前我国资本市场注册制改革的大背景是密不可分的。”卞永祖表示,从核准制转向注册制,关键就是要充分信息披露,从而让投资者充分理解上市企业的经营情况、发展战略以及行业发展趋势等信息,而这些信息的是否客观公正,作为资本市场“看门人”的金融中介的作用至关重要,因此,加强对机构的培训和监管迫在眉睫。

目前,与发达国家和成熟市场比较,我国金融中介的执业质量、竞争力等都有提升的空间。近几年来,已经有很多会计师事务所、券商等受到行政处罚,原因多发于审计、发行等环节出现纰漏,甚至与发行主体一起弄虚作假。    

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